Тест "Брокерская деятельность: требования при совершении отдельных сделок за счет клиентов" (тест)

Настоящий тест предназначен для проверки знаний сотрудников фронт-офиса и бэк-офиса кредитной организации, осуществляющей брокерскую деятельность, а также для сотрудников СВК, специализирующихся на проверке операций кредитной организации как профессионального участника ценных бумаг, а также сделок с иностранной валютой на организованных торгах. Тест содержит общие вопросы о брокерской деятельности, а также вопросы, касающиеся вступивших в силу единых требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, в том числе сделок с иностранной валютой на организованных торгах.

Этот тест содержит 50 вопросов по следующим темам:

• Общие требования к осуществлению брокерской деятельности
• Портфели клиента
• Действия брокера в отношении портфелей клиентов
• Нормативы НПР1 и НПР2 и требования к их расчету
• Перечень ценных бумаг, по которым может возникать непокрытая позиция
• Уведомления, направляемые клиентам. Ведение журнала уведомлений
• Классификация клиентов брокера по уровню риска
• Действия участника организованных торгов иностранной валютой при совершении отдельных видов сделок
• Требования базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке
• Требования базового стандарта защиты прав и интересов получателей финансовых услуг